廣東省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)廣東省國(guó)有金融資本出資人職責(zé)暫行辦法的通知
廣東省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)廣東省
國(guó)有金融資本出資人職責(zé)暫行辦法的通知
粵府辦〔2020〕13號(hào)
各地級(jí)以上市人民政府，省政府各部門、各直屬機(jī)構(gòu)：
《廣東省國(guó)有金融資本出資人職責(zé)暫行辦法》已經(jīng)省人民政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際認(rèn)真貫徹落實(shí)。
廣東省人民政府辦公廳
2020年6月30日
廣東省國(guó)有金融資本出資人職責(zé)暫行辦法
第一章 總則
第一條 為進(jìn)一步加強(qiáng)國(guó)有金融資本管理、明確出資人職責(zé)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》等法律法規(guī)和《中共中央 國(guó)務(wù)院關(guān)于完善國(guó)有金融資本管理的指導(dǎo)意見(jiàn)》《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)國(guó)有金融資本出資人職責(zé)暫行規(guī)定的通知》（國(guó)辦發(fā)〔2019〕49號(hào)）等有關(guān)要求，結(jié)合我省實(shí)際，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱國(guó)有金融資本是指廣東省內(nèi)各級(jí)人民政府及其授權(quán)投資主體直接或間接對(duì)金融機(jī)構(gòu)出資所形成的資本和應(yīng)享有的權(quán)益。憑借各地政府權(quán)力和信用支持的金融機(jī)構(gòu)所形成的資本和應(yīng)享有的權(quán)益，納入國(guó)有金融資本管理，法律另有規(guī)定的除外。
前款所稱金融機(jī)構(gòu)包括依法設(shè)立的獲得金融業(yè)務(wù)許可證的各類金融企業(yè)，金融控股公司、金融投資運(yùn)營(yíng)公司以及金融基礎(chǔ)設(shè)施等實(shí)質(zhì)性開(kāi)展金融業(yè)務(wù)的其他企業(yè)或機(jī)構(gòu)。
前款所稱金融業(yè)務(wù)許可證一般包括中國(guó)人民銀行、銀行保險(xiǎn)監(jiān)管部門、證券監(jiān)管部門、地方金融監(jiān)管部門（以下統(tǒng)稱金融監(jiān)管部門）依法頒發(fā)的執(zhí)業(yè)許可證書。
第三條 按照分級(jí)管理、權(quán)責(zé)匹配、權(quán)責(zé)對(duì)等、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的原則，各級(jí)財(cái)政部門根據(jù)本級(jí)政府授權(quán)，集中統(tǒng)一履行國(guó)有金融資本出資人職責(zé)。
第四條 各級(jí)財(cái)政部門以管資本為主加強(qiáng)國(guó)有金融資產(chǎn)監(jiān)管，重點(diǎn)管好本級(jí)主要金融機(jī)構(gòu)及國(guó)有金融資本布局、規(guī)范資本運(yùn)作、提高資本回報(bào)、維護(hù)資本安全；對(duì)所出資金融機(jī)構(gòu)依法享有資本收益、參與重大決策和選擇管理者等出資人權(quán)利；選擇管理者按照干部管理權(quán)限辦理。
各級(jí)主要金融機(jī)構(gòu)由本級(jí)政府確定，一般包括但不限于金融控股公司、銀行、保險(xiǎn)、證券、信托、期貨等金融機(jī)構(gòu)。
第五條 各地政府出資金融機(jī)構(gòu)及其投資設(shè)立的機(jī)構(gòu)，依法享有經(jīng)營(yíng)自主權(quán)，承擔(dān)國(guó)有金融資本保值增值責(zé)任，依法接受金融監(jiān)管部門的行業(yè)監(jiān)管。各級(jí)財(cái)政部門應(yīng)當(dāng)支持金融機(jī)構(gòu)審慎合規(guī)經(jīng)營(yíng)、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控，除履行出資人職責(zé)以外，不得干預(yù)機(jī)構(gòu)正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
第六條 各級(jí)財(cái)政部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)本級(jí)政府授權(quán)，合理界定職責(zé)邊界，建立權(quán)力和責(zé)任清單，以市場(chǎng)化、法治化方式履行國(guó)有金融資本出資人職責(zé)，加強(qiáng)與金融監(jiān)管部門的溝通協(xié)調(diào)和信息共享，按照市場(chǎng)監(jiān)管與出資人職責(zé)相分離的原則，理順國(guó)有金融機(jī)構(gòu)管理體制。各地政府、各級(jí)財(cái)政部門不得干預(yù)金融監(jiān)管部門依法實(shí)施監(jiān)管。
第七條 各地政府或政府部門直接出資的金融機(jī)構(gòu)國(guó)有金融資本，由本級(jí)財(cái)政部門直接管理。其他金融機(jī)構(gòu)國(guó)有金融資本，財(cái)政部門可根據(jù)本級(jí)政府授權(quán)直接管理或分級(jí)分類委托其他部門、機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱受托人）管理。受托人按照委托權(quán)限管理國(guó)有金融資本。財(cái)政部門履行出資人職責(zé)的身份不變、產(chǎn)權(quán)管理責(zé)任不變、執(zhí)行統(tǒng)一規(guī)制不變、全口徑報(bào)告職責(zé)不變。
第八條 各地政府可根據(jù)本地實(shí)際，建立“出資人—控股公司—金融機(jī)構(gòu)”管理模式，由金融控股公司作為產(chǎn)權(quán)主體集中控股、參股和管理本級(jí)金融機(jī)構(gòu)，以及對(duì)非金融國(guó)有企業(yè)與主業(yè)不相關(guān)的金融資產(chǎn)和金融業(yè)務(wù)集中運(yùn)營(yíng)管理。發(fā)揮國(guó)有金融資本投資、運(yùn)營(yíng)公司作用，提高國(guó)有金融資本管理的有效性。
第九條 國(guó)有及國(guó)有控股金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持和加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)，發(fā)揮黨委的領(lǐng)導(dǎo)作用。國(guó)有及國(guó)有控股金融機(jī)構(gòu)黨委把方向、管大局、保落實(shí)，重點(diǎn)管政治方向、領(lǐng)導(dǎo)班子、基本制度、重大決策和黨的建設(shè)，健全完善黨建工作責(zé)任制，把加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)和完善公司治理統(tǒng)一起來(lái)，堅(jiān)持黨管干部原則與董事會(huì)依法產(chǎn)生、董事會(huì)依法選擇經(jīng)營(yíng)管理者、經(jīng)營(yíng)管理者依法行使用人權(quán)相結(jié)合，切實(shí)承擔(dān)好、落實(shí)好從嚴(yán)管黨治黨責(zé)任。
第二章 出資人與受托人職責(zé)
第十條 財(cái)政部門作為出資人代表機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)是：
（一）堅(jiān)持和加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)，貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署，按照地方黨委、政府工作要求，指導(dǎo)推進(jìn)國(guó)有及國(guó)有控股金融機(jī)構(gòu)改革，引導(dǎo)國(guó)有及國(guó)有控股金融機(jī)構(gòu)服務(wù)地方實(shí)體經(jīng)濟(jì)，協(xié)同金融監(jiān)管部門做好防范化解重大金融風(fēng)險(xiǎn)工作。
（二）貫徹落實(shí)國(guó)家和地方金融政策法規(guī)制度，統(tǒng)籌優(yōu)化國(guó)有金融資本戰(zhàn)略布局，健全資本補(bǔ)充和動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制，推動(dòng)國(guó)有金融資本向符合地方黨委、政府規(guī)劃要求的重要金融行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域、重要金融基礎(chǔ)設(shè)施、重點(diǎn)金融機(jī)構(gòu)集中。保持國(guó)有金融資本在金融領(lǐng)域的主導(dǎo)地位，保持國(guó)家對(duì)重點(diǎn)金融機(jī)構(gòu)的控制力。
（三）組織實(shí)施金融機(jī)構(gòu)國(guó)有資本基礎(chǔ)管理工作。
（四）負(fù)責(zé)國(guó)有金融資本經(jīng)營(yíng)預(yù)決算管理，組織上交國(guó)有金融資本收益，依法依規(guī)披露國(guó)有金融資本經(jīng)營(yíng)預(yù)決算和國(guó)有金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)狀況，提升國(guó)有金融資本運(yùn)營(yíng)透明度。
（五）對(duì)所出資金融機(jī)構(gòu)行使股東職責(zé)，維護(hù)所有者權(quán)益，按照公司治理程序，制定或參與制定所出資金融機(jī)構(gòu)章程，按照干部管理權(quán)限，通過(guò)法定程序選派董事、監(jiān)事，委派股東代表參與股東（大）會(huì)，參與所出資金融機(jī)構(gòu)管理者的任免、考核，根據(jù)考核結(jié)果對(duì)其進(jìn)行獎(jiǎng)懲。
（六）負(fù)責(zé)國(guó)有及國(guó)有控股金融機(jī)構(gòu)薪酬監(jiān)管，完善激勵(lì)約束機(jī)制。
（七）強(qiáng)化國(guó)有及國(guó)有控股金融機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)監(jiān)管，建立統(tǒng)一的國(guó)有金融資本統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)體系，促進(jìn)國(guó)有金融資本保值增值，防范流失。
（八）探索有效的國(guó)有金融資本授權(quán)經(jīng)營(yíng)體制及實(shí)現(xiàn)方式，委托其他部門、機(jī)構(gòu)管理國(guó)有金融資本，督促檢查國(guó)有及國(guó)有控股金融機(jī)構(gòu)、受托人執(zhí)行國(guó)有金融資本管理制度。
（九）促進(jìn)國(guó)有及國(guó)有控股金融機(jī)構(gòu)建立現(xiàn)代企業(yè)制度，健全風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)控體系，完善法人治理結(jié)構(gòu)，推進(jìn)金融治理現(xiàn)代化。
（十）尊重國(guó)有及國(guó)有控股金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)自主權(quán)，依法維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益，增強(qiáng)活力、競(jìng)爭(zhēng)力和可持續(xù)發(fā)展能力。
（十一）尊重受托人受托履行國(guó)有金融資本管理職責(zé)，不得不當(dāng)干預(yù)受托人履職。
（十二）承擔(dān)全口徑國(guó)有金融資本報(bào)告工作。
（十三）定期向本級(jí)政府報(bào)告履行出資人職責(zé)的情況，接受本級(jí)政府的監(jiān)督和考核。
（十四）依法指導(dǎo)和監(jiān)督下級(jí)財(cái)政部門國(guó)有金融資本管理工作，接受上級(jí)財(cái)政部門對(duì)國(guó)有金融資本管理工作的指導(dǎo)和監(jiān)督。
（十五）履行出資人的其他職責(zé)和承辦本級(jí)政府交辦的事項(xiàng)。
第十一條 受托人的主要職責(zé)是：
（一）根據(jù)財(cái)政部門委托，按照產(chǎn)權(quán)關(guān)系，落實(shí)統(tǒng)一的國(guó)有金融資本管理規(guī)章制度，按照受托權(quán)責(zé)對(duì)等原則，提升國(guó)有金融資本運(yùn)營(yíng)效率，保障金融安全，防范金融風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)保值增值。
（二）協(xié)同推進(jìn)受托管理的國(guó)有及國(guó)有控股金融機(jī)構(gòu)改革，健全公司法人治理，督促受托管理的金融機(jī)構(gòu)履行好服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和防控金融風(fēng)險(xiǎn)的主體責(zé)任。
（三）負(fù)責(zé)組織受托管理的國(guó)有及國(guó)有控股金融機(jī)構(gòu)上交國(guó)有金融資本收益。
（四）按照受托權(quán)限和程序，對(duì)受托管理的金融機(jī)構(gòu)行使相關(guān)股東職責(zé)。通過(guò)提名董事、監(jiān)事人選等方式，參與受托管理的金融機(jī)構(gòu)管理者的選擇和考核；按照股權(quán)關(guān)系，通過(guò)公司法人治理機(jī)制，向受托管理的金融機(jī)構(gòu)派出董事、監(jiān)事等；按照法定程序，參與受托管理的金融機(jī)構(gòu)的重大事項(xiàng)決策，維護(hù)出資人合法權(quán)益。
（五）定期向委托的財(cái)政部門報(bào)告受托履行國(guó)有金融資本管理職責(zé)、貫徹落實(shí)國(guó)家戰(zhàn)略和政策目標(biāo)、受托管理的金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)狀況等情況，接受財(cái)政部門的評(píng)價(jià)、監(jiān)督和考核。
（六）落實(shí)財(cái)政部門委托的其他有關(guān)事項(xiàng)。
根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，須經(jīng)本級(jí)政府批準(zhǔn)的履行出資人職責(zé)的重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)財(cái)政部門同意后，報(bào)請(qǐng)本級(jí)政府批準(zhǔn)。
第三章 金融機(jī)構(gòu)國(guó)有資本管理與監(jiān)督
第十二條 財(cái)政部門應(yīng)當(dāng)建立健全國(guó)有金融資本基礎(chǔ)管理體系，負(fù)責(zé)清產(chǎn)核資、產(chǎn)權(quán)界定、產(chǎn)權(quán)登記、資產(chǎn)評(píng)估、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、統(tǒng)計(jì)分析等工作。財(cái)政部門依法決定所出資金融機(jī)構(gòu)的國(guó)有股權(quán)轉(zhuǎn)讓。轉(zhuǎn)讓全部國(guó)有股權(quán)或者轉(zhuǎn)讓部分國(guó)有股權(quán)致使政府不再擁有控股地位的，應(yīng)當(dāng)報(bào)本級(jí)政府批準(zhǔn)。
股權(quán)轉(zhuǎn)讓過(guò)程中，涉及金融行業(yè)監(jiān)督管理事項(xiàng)的，應(yīng)報(bào)經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)。
第十三條 財(cái)政部門應(yīng)對(duì)國(guó)有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)實(shí)行全流程動(dòng)態(tài)監(jiān)管，并對(duì)所出資國(guó)有及國(guó)有控股金融機(jī)構(gòu)實(shí)施資本穿透管理。納入母公司并表管理或擁有實(shí)際控制權(quán)的各級(jí)子公司，由母公司按照公司治理程序，負(fù)責(zé)落實(shí)統(tǒng)一的國(guó)有金融資本管理制度。
涉及母公司本級(jí)的股權(quán)管理及重點(diǎn)子公司重大股權(quán)管理事項(xiàng)，由財(cái)政部門履行資本管理程序。重大股權(quán)管理事項(xiàng)是指可能導(dǎo)致實(shí)際控制權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移的股權(quán)管理事項(xiàng)。
重點(diǎn)子公司由母公司綜合考慮公司長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略、金融業(yè)務(wù)布局、財(cái)務(wù)管理水平、風(fēng)險(xiǎn)管控能力、投資行業(yè)范圍等因素確定，包括但不限于母公司具有實(shí)際控制權(quán)的金融企業(yè)和上市公司，以及當(dāng)期凈資產(chǎn)占母公司本級(jí)凈資產(chǎn)超過(guò)一定比例（一般不低于5%）的各級(jí)子公司。母公司應(yīng)建立重點(diǎn)子公司動(dòng)態(tài)名錄，并報(bào)財(cái)政部門備案。
第十四條 財(cái)政部門執(zhí)行統(tǒng)一的金融機(jī)構(gòu)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易管理制度，加強(qiáng)監(jiān)督管理，促進(jìn)金融機(jī)構(gòu)國(guó)有產(chǎn)權(quán)有序流動(dòng)，防止國(guó)有金融資本流失。
第十五條 財(cái)政部門執(zhí)行統(tǒng)一的國(guó)有金融資本產(chǎn)權(quán)登記管理辦法，組織占有國(guó)有金融資本的金融機(jī)構(gòu)辦理產(chǎn)權(quán)登記，依法確認(rèn)金融機(jī)構(gòu)國(guó)有產(chǎn)權(quán)歸屬，統(tǒng)計(jì)分析國(guó)有金融資本占有、使用和變動(dòng)情況，核發(fā)產(chǎn)權(quán)登記證（表）。
第十六條 財(cái)政部門執(zhí)行統(tǒng)一的金融機(jī)構(gòu)國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估監(jiān)督管理辦法，依法對(duì)金融機(jī)構(gòu)報(bào)送的資產(chǎn)評(píng)估項(xiàng)目辦理備案或核準(zhǔn)。
第十七條 財(cái)政部門負(fù)責(zé)制定統(tǒng)一的國(guó)有金融資本收益管理制度，確定國(guó)有金融資本收益的具體范圍和比例，組織上交國(guó)有金融資本收益，對(duì)所出資金融機(jī)構(gòu)依法享有出資人權(quán)益，建立股東派出人員人才庫(kù)。
第十八條 財(cái)政部門在國(guó)有資本經(jīng)營(yíng)預(yù)決算范圍內(nèi)，確定國(guó)有金融資本經(jīng)營(yíng)預(yù)決算編制范圍，編制國(guó)有金融資本經(jīng)營(yíng)預(yù)決算，加強(qiáng)預(yù)算執(zhí)行監(jiān)管，促進(jìn)國(guó)有金融資本合理配置。
第十九條 財(cái)政部門依法對(duì)所出資金融機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督，指導(dǎo)、督促金融機(jī)構(gòu)建立健全內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制體系，監(jiān)督金融機(jī)構(gòu)接受審計(jì)，加強(qiáng)財(cái)務(wù)信息管理，建立和完善國(guó)有金融資本保值增值指標(biāo)體系，開(kāi)展動(dòng)態(tài)統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)和運(yùn)行分析，全面掌握國(guó)有金融資本運(yùn)營(yíng)情況。
第二十條 財(cái)政部門依托財(cái)政部金融機(jī)構(gòu)國(guó)有產(chǎn)權(quán)登記和財(cái)務(wù)報(bào)表編報(bào)等監(jiān)管系統(tǒng)，積極推進(jìn)監(jiān)管信息化建設(shè)，整合信息資源，暢通共享渠道，提升管理效能。
第二十一條 財(cái)政部門應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)外監(jiān)督工作制度，加強(qiáng)與本級(jí)審計(jì)機(jī)關(guān)、紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)和金融監(jiān)管部門溝通，強(qiáng)化國(guó)有金融資本管理制度執(zhí)行情況監(jiān)督檢查，形成全面覆蓋、分工明確、協(xié)同配合、制約有力的監(jiān)督體系。
第二十二條 財(cái)政部門應(yīng)當(dāng)向本級(jí)黨委、政府全口徑報(bào)告本地區(qū)國(guó)有金融資本管理情況，重點(diǎn)反映金融類企業(yè)總體效益與總體資產(chǎn)負(fù)債，國(guó)有資本投向、布局和風(fēng)險(xiǎn)控制，國(guó)有企業(yè)改革，國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管，國(guó)有資產(chǎn)處置和收益分配，境內(nèi)外投資形成的資產(chǎn)，建立健全重大投資與境外投資決策及風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，重大投資以及境外投資，企業(yè)高級(jí)管理人員薪酬等情況，并按照法定程序向本級(jí)人大常委會(huì)報(bào)告。
第二十三條 財(cái)政部門應(yīng)當(dāng)依法推進(jìn)國(guó)有金融資本管理信息公開(kāi)，及時(shí)準(zhǔn)確向社會(huì)披露國(guó)有金融資本管理制度、國(guó)有金融資本經(jīng)營(yíng)預(yù)決算和國(guó)有金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)狀況，提升國(guó)有金融資本運(yùn)營(yíng)透明度，主動(dòng)接受社會(huì)監(jiān)督。
第四章 所出資金融機(jī)構(gòu)重大事項(xiàng)管理
第二十四條 財(cái)政部門及受托人（以下統(tǒng)稱出資人機(jī)構(gòu)）依照法律法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，制定或者參與制定所出資金融機(jī)構(gòu)的章程，按照公司章程行使權(quán)利、履行義務(wù)。
第二十五條 有關(guān)部門、機(jī)構(gòu)按照法定程序和干部管理權(quán)限，向所出資金融機(jī)構(gòu)委派股東代表，提名董事、監(jiān)事，參加其股東（大）會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)，落實(shí)和維護(hù)董事會(huì)依法行使重大決策、選人用人、薪酬分配等權(quán)利。
派出的股東代表、董事、監(jiān)事，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向有關(guān)部門、機(jī)構(gòu)報(bào)告履職情況。有關(guān)部門、機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)董事、監(jiān)事履職的技術(shù)支持以及監(jiān)督評(píng)價(jià)，建立健全激勵(lì)約束和責(zé)任追究機(jī)制。
國(guó)有獨(dú)資金融機(jī)構(gòu)不設(shè)股東會(huì)，由出資人機(jī)構(gòu)行使股東會(huì)職權(quán)。出資人機(jī)構(gòu)可以授權(quán)金融機(jī)構(gòu)董事會(huì)行使股東會(huì)部分職權(quán)。
第二十六條 出資人機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)公司治理機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)所出資金融機(jī)構(gòu)發(fā)展戰(zhàn)略和投資規(guī)劃、財(cái)務(wù)預(yù)決算、利潤(rùn)分配和彌補(bǔ)虧損方案、法人機(jī)構(gòu)設(shè)立和撤并等須由股東決定的重大事項(xiàng)的審核。
所出資金融機(jī)構(gòu)的股東（大）會(huì)、董事會(huì)決定機(jī)構(gòu)合并、分立、改制、上市，增減注冊(cè)資本、發(fā)行債券、重大投資、為他人提供除主營(yíng)擔(dān)保業(yè)務(wù)以外的大額擔(dān)保、大額捐贈(zèng)、分配利潤(rùn)、任免機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，以及解散、申請(qǐng)破產(chǎn)等重大事項(xiàng)時(shí)，有關(guān)部門、機(jī)構(gòu)派出的股東代表、董事，應(yīng)當(dāng)按程序發(fā)表意見(jiàn)、行使表決權(quán)。表決意見(jiàn)涉及股權(quán)管理的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)財(cái)政部門同意。
出資人機(jī)構(gòu)可根據(jù)本級(jí)政府授權(quán)，細(xì)化明確所出資金融機(jī)構(gòu)重大事項(xiàng)管理清單。
第二十七條 按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定，財(cái)政部門會(huì)同人力資源社會(huì)保障部門擬訂國(guó)有及國(guó)有控股金融機(jī)構(gòu)薪酬分配制度和機(jī)制。
第二十八條 出資人機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全與出資人考核評(píng)價(jià)、金融機(jī)構(gòu)經(jīng)濟(jì)效益及勞動(dòng)生產(chǎn)率掛鉤的工資決定和正常增長(zhǎng)機(jī)制，合理確定金融機(jī)構(gòu)年度工資總額，按規(guī)定分類對(duì)金融機(jī)構(gòu)工資總額預(yù)算進(jìn)行備案或核準(zhǔn)，加強(qiáng)對(duì)工資總額預(yù)算執(zhí)行情況的監(jiān)控和執(zhí)行結(jié)果的清算。
第二十九條 財(cái)政部門按規(guī)定指導(dǎo)和監(jiān)督國(guó)有及國(guó)有控股金融機(jī)構(gòu)建立企業(yè)年金制度，探索實(shí)施員工持股計(jì)劃。國(guó)有及國(guó)有控股金融機(jī)構(gòu)建立、修改、恢復(fù)、中止、終止企業(yè)年金，應(yīng)在報(bào)送人力資源社會(huì)保障部門前，履行公司治理程序，及時(shí)將方案向本級(jí)財(cái)政部門報(bào)告。
第五章 所出資金融機(jī)構(gòu)管理者選擇與考核
第三十條 有關(guān)部門、機(jī)構(gòu)應(yīng)堅(jiān)持黨管干部原則，按照干部管理權(quán)限，依照法律法規(guī)、規(guī)范性文件以及金融機(jī)構(gòu)章程等規(guī)定，建立規(guī)則透明的提名程序，任免或者建議任免所出資金融機(jī)構(gòu)的下列人員：
（一） 任免國(guó)有獨(dú)資企業(yè)的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和其他高級(jí)管理人員。
（二） 任免國(guó)有獨(dú)資公司的董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、董事。
（三） 向國(guó)有控股、參股金融機(jī)構(gòu)提出董事、監(jiān)事人選。
國(guó)務(wù)院和地方政府對(duì)所出資金融機(jī)構(gòu)管理者的任免另有規(guī)定的，從其規(guī)定。所出資金融機(jī)構(gòu)中應(yīng)當(dāng)由職工代表出任的董事、監(jiān)事，依法由職工民主選舉產(chǎn)生。
第三十一條 有關(guān)部門、機(jī)構(gòu)對(duì)擬任命或者建議任命的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的人選，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格進(jìn)行資格把關(guān)。對(duì)有關(guān)部門、機(jī)構(gòu)直接管理的董事、監(jiān)事，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真落實(shí)黨管干部有關(guān)要求，根據(jù)規(guī)定權(quán)限進(jìn)行考察，考察合格的，按照規(guī)定程序任命或者建議任命。
第三十二條 有關(guān)部門、機(jī)構(gòu)任命或者建議任命的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)以及金融機(jī)構(gòu)章程，對(duì)金融機(jī)構(gòu)負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)。
第三十三條 財(cái)政部門應(yīng)當(dāng)健全完善國(guó)有金融資本經(jīng)營(yíng)績(jī)效考核制度。出資人機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對(duì)所出資金融機(jī)構(gòu)的不同戰(zhàn)略定位和發(fā)展目標(biāo)，以及防范金融風(fēng)險(xiǎn)的需要，結(jié)合行業(yè)特點(diǎn)建立差異化的管理者經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核體系，會(huì)同有關(guān)部門按照法定程序?qū)λ鲑Y金融機(jī)構(gòu)管理者進(jìn)行年度和任期考核，并依據(jù)考核結(jié)果決定對(duì)管理者的獎(jiǎng)懲。
第三十四條 按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定，財(cái)政部門會(huì)同人力資源社會(huì)保障部門建立健全國(guó)有及國(guó)有控股金融機(jī)構(gòu)管理者薪酬管理體系。出資人機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，確定所出資金融機(jī)構(gòu)管理者的薪酬機(jī)制和標(biāo)準(zhǔn)；規(guī)范所出資國(guó)有及國(guó)有控股金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人履職待遇、業(yè)務(wù)支出和福利保障，對(duì)其履職待遇、業(yè)務(wù)支出年度財(cái)務(wù)預(yù)算進(jìn)行備案。
第六章 責(zé)任追究
第三十五條 財(cái)政部門應(yīng)當(dāng)建立健全違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究制度，完善責(zé)任倒查和追究機(jī)制，構(gòu)建權(quán)責(zé)清晰、約束有效的經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任體系。
財(cái)政、紀(jì)檢監(jiān)察、審計(jì)和金融監(jiān)管等相關(guān)單位按照職責(zé)權(quán)限，加大對(duì)違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任的追究力度，綜合運(yùn)用組織處理、經(jīng)濟(jì)處罰、禁入限制、紀(jì)律處分和追究刑事責(zé)任等手段，依法依規(guī)查辦違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資導(dǎo)致國(guó)有資產(chǎn)重大損失的案件。
第三十六條 出資人機(jī)構(gòu)不按規(guī)定的職責(zé)、權(quán)限和程序履職盡責(zé)，或者違法違規(guī)干預(yù)所出資金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，侵犯其合法權(quán)益，造成國(guó)有金融資產(chǎn)損失或其他嚴(yán)重后果的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員，依規(guī)依紀(jì)給予紀(jì)律處分或者組織處理；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第三十七條 國(guó)有及國(guó)有控股金融機(jī)構(gòu)的管理者濫用職權(quán)、玩忽職守，造成機(jī)構(gòu)國(guó)有資產(chǎn)損失的，應(yīng)負(fù)賠償責(zé)任，并依規(guī)依紀(jì)對(duì)其給予紀(jì)律處分或者組織處理；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第七章 附則
第三十八條 國(guó)有實(shí)體企業(yè)投資入股金融機(jī)構(gòu)的，依法行使具體股東職責(zé)，應(yīng)執(zhí)行統(tǒng)一的國(guó)有金融資本管理制度，由財(cái)政部門會(huì)同國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)組織做好落實(shí)。入股金融機(jī)構(gòu)的國(guó)有實(shí)體企業(yè)應(yīng)規(guī)范金融綜合經(jīng)營(yíng)和產(chǎn)融結(jié)合，國(guó)有金融資本管理應(yīng)當(dāng)與實(shí)業(yè)資本管理相隔離，建立風(fēng)險(xiǎn)防火墻，避免風(fēng)險(xiǎn)相互傳遞。
第三十九條 深圳市人民政府按照國(guó)辦發(fā)〔2019〕49號(hào)文要求，制定本市實(shí)施規(guī)定，報(bào)財(cái)政部備案。其他地級(jí)以上市人民政府可依據(jù)本辦法，結(jié)合本地區(qū)實(shí)際和管理現(xiàn)狀，制定具體的實(shí)施辦法，報(bào)省財(cái)政廳備案。
第四十條 本辦法由省財(cái)政廳負(fù)責(zé)解釋。
第四十一條 本辦法自印發(fā)之日起施行。
- 《廣東省國(guó)有金融資本出資人職責(zé)暫行辦法》出臺(tái) 建立金融資本與實(shí)業(yè)資本的防火墻 2020-07-15
- 一圖讀懂廣東省國(guó)有金融資本出資人職責(zé)暫行辦法 2020-07-10